壶化股份: 广发证券股份有限公司关于山西壶化集团股份有限公司2022年定期现场检查报告-世界播资讯

                    定期现场检查报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司               被保荐公司简称：壶化股份

保荐代表人姓名：邹飞                     联系电话：13551852733

(资料图片)

保荐代表人姓名：李止戈                    联系电话：15108223999

现场检查人员姓名：李止戈

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 28 日至 2022 年 12 月 29 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                     是     否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                                            是

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                            是

行职责

                            是

披露义务

                                                      不适用

应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                            是

（如适用）

                            是

审计部门（如适用）

                            是

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                            是

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是

（如适用）

                            是

况进行一次审计（如适用）

                            是

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                            是

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                            是

控制评价报告（如适用）

                             是

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                             是

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                            是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            是

务

                                  不适用

务等情形

                                  不适用

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                            是

形

                            是

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或             不适用

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                             是（部

                             分项目

                             延期或

                             终止，

是否与招股说明书等相符                  已履行

                             程序并

                             披露）

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                            是

者风险

                                       不适用

要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

保荐代表人签名：            年    月    日

             邹 飞

                    年    月    日

             李止戈

保荐人： 广发证券股份有限公司    年    月    日

    （加盖公章）

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